डेरिवेटिव्स बाजार में, मार्जिन की मात्रा डेरिवेटिव अनुबंध के मूल्य से कम है, इसलिए लेनदेन 'लीवरेज' या 'गियर' हैं। डेरिवेटिव्स ट्रेडिंग, जो अपेक्षाकृत कम मात्रा में मार्जिन के साथ आयोजित की जाती है, मार्जिन राशि की तुलना में बड़े लाभ या हानि की संभावना प्रदान करती है और इसलिए डेरिवेटिव में लेनदेन में उच्च स्तर का जोखिम होता है। इसलिए वास्तव में डेरिवेटिव में व्यापार करने से पहले निम्नलिखित बयानों को पूरी तरह से समझना चाहिए और किसी की परिस्थितियों, वित्तीय संसाधनों आदि को ध्यान में रखते हुए सावधानी के साथ व्यापार करना चाहिए। यदि कीमतें आपके खिलाफ बढ़ती हैं, तो आप अपेक्षाकृत अपेक्षाकृत या पूरी मार्जिन राशि का हिस्सा खो सकते हैं कम समये मे। इसके अलावा, नुकसान मूल मार्जिन राशि से अधिक हो सकता है।

• फ्यूचर्स ट्रेडिंग में सभी पदों का दैनिक निपटान शामिल है। सूचकांक / डेरिवेटिव अनुबंध के समापन स्तर के आधार पर खुली स्थिति बाजार में चिह्नित होती है। यदि अनुबंध आपके खिलाफ चला गया है, तो आपको इस तरह के आंदोलन के परिणामस्वरूप हानि (धारणात्मक) की मात्रा जमा करनी होगी। इस राशि को निर्धारित समय सीमा के भीतर भुगतान करना होगा, आम तौर पर अगले दिन व्यापार शुरू होने से पहले।
• यदि आप समय सीमा से अतिरिक्त राशि जमा करने में विफल रहते हैं या यदि आपके खाते में एक बकाया ऋण होता है, तो स्टॉक ब्रोकर या पूरी स्थिति या प्रतिस्थापन प्रतिभूतियों का एक हिस्सा समाप्त कर सकता है। इस मामले में, आप इस तरह के क्लोज-आउट के कारण किए गए किसी भी नुकसान के लिए उत्तरदायी होंगे।
• कुछ बाजार स्थितियों के तहत, एक निवेशक को लेनदेन निष्पादित करना मुश्किल या असंभव हो सकता है। उदाहरण के लिए, यह स्थिति अस्थिरता जैसे कारकों के कारण हो सकती है यानी जब मूल्य सीमा या सर्किट ब्रेकर आदि के कारण अपर्याप्त बोलियां या ऑफ़र या ट्रेडिंग का निलंबन होता है।
• बाजार स्थिरता को बनाए रखने के लिए, निम्नलिखित कदम अपनाए जा सकते हैं: मार्जिन दर में परिवर्तन, नकद मार्जिन दर या अन्य में बढ़ता है। इन नए उपायों को मौजूदा खुले हितों पर भी लागू किया जा सकता है। ऐसी स्थितियों में, आपको अतिरिक्त मार्जिन डालने या अपनी स्थिति कम करने की आवश्यकता होगी।
• आपको अपने दलाल से पूछना चाहिए कि डेरिवेटिव अनुबंधों का पूरा विवरण प्रदान करने के लिए आप अनुबंध विनिर्देशों और संबंधित दायित्वों का व्यापार करते हैं।

• सुनिश्चित करें कि आप केवल सेबी पंजीकृत मध्यस्थों के साथ और उसके माध्यम से सौदा करते हैं।
• स्टॉक एक्सचेंजों और सेबी वेबसाइट पर उपलब्ध सूची से सेबी पंजीकृत मध्यस्थों का प्रमाणपत्र संख्या देखें
• सुनिश्चित करें कि आप केवाईसी फॉर्म को पूरी तरह से भरें और केवाईसी फॉर्म में रिक्त फ़ील्ड को हड़ताल करें।
• सुनिश्चित करें कि आपने सभी अनिवार्य दस्तावेज पढ़े हैं जैसे कि। अधिकार ब्रोकर के अधिकार प्रकटीकरण, जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज़, नीति और प्रक्रिया दस्तावेज।
• स्वैच्छिक खंडों को पढ़ने, समझने और फिर हस्ताक्षर करने के लिए सुनिश्चित करें, यदि कोई हो, तो आप और स्टॉक ब्रोकर के बीच सहमत हुए। ध्यान दें कि आपके और स्टॉक ब्रोकर के बीच सहमत खंडों को आपकी सहमति के बिना बदला नहीं जा सकता है।
• व्यापार के लिए ब्रोकर द्वारा लगाए गए सभी ब्रोकरेज, कमीशन, फीस और अन्य शुल्क के बारे में एक स्पष्ट विचार प्राप्त करें और सेबी / स्टॉक एक्सचेंजों द्वारा निर्दिष्ट प्रासंगिक प्रावधान / दिशानिर्देश।
• शेयर ब्रोकर से आपके द्वारा निष्पादित सभी दस्तावेजों की प्रतिलिपि नि: शुल्क प्राप्त करें।
• यदि आप स्टॉक ब्रोकर के पक्ष में पावर ऑफ अटॉर्नी (पीओए) निष्पादित करना चाहते हैं, तो इसे अपने बैंक और डीमैट खाते को संचालित करने के लिए प्राधिकृत करना, कृपया इस संबंध में सेबी / एक्सचेंजों द्वारा जारी दिशानिर्देश देखें।

• स्टॉक ब्रोकर इलेक्ट्रॉनिक अनुबंध नोट्स (ईसीएन) जारी कर सकता है यदि विशेष रूप से आपके द्वारा लिखित में अधिकृत किया गया हो। आपको स्टॉक ब्रोकर को अपनी ईमेल आईडी प्रदान करनी चाहिए। यदि आप कंप्यूटर से परिचित नहीं हैं तो ईसीएन का चयन न करें।
• किसी के साथ अपना इंटरनेट ट्रेडिंग खाता पासवर्ड साझा न करें।
• स्टॉक ब्रोकर को नकदी में कोई भुगतान न करें
• स्टॉक ब्रोकर से नकद के रूप में धनराशि भुगतान प्राप्त न करें
• स्टॉक ब्रोकर के पक्ष में खाता प्राप्तकर्ता चेक द्वारा भुगतान करें। उप-दलाल / अधिकृत व्यक्ति के नाम पर चेक जारी न करें। सुनिश्चित करें कि आपके पास स्टॉक ब्रोकर के साथ अपने भुगतान / प्रतिभूतियों की जमा राशि का दस्तावेजी प्रमाण है, दिनांक, स्क्रिप्ट, मात्रा जिसमें बैंक / डीमैट खाता ऐसे पैसे या प्रतिभूतियों को जमा किया गया है और किस बैंक / डीमैट खाते को हस्तांतरित किया गया है ।
• ध्यान दें कि व्यापार सत्यापन की सुविधा स्टॉक एक्सचेंजों की वेबसाइटों पर उपलब्ध है, जहां अनुबंध नोट में उल्लिखित व्यापार का विवरण सत्यापित किया जा सकता है। जहां वेबसाइट पर व्यापार विवरण अनुबंध नोट में उल्लिखित विवरणों के साथ मेल नहीं खाते हैं, स्टॉक स्टॉक एक्सचेंज के निवेशकों शिकायत निवारण कक्ष के संपर्क में तुरंत संपर्क करें।
• यदि आपने चालू खाते को बनाए रखने के लिए विशिष्ट प्राधिकरण दिया है, तो धनराशि का भुगतान या प्रतिभूतियों की डिलीवरी (जैसा भी मामला हो), आपको एक्सचेंज से भुगतान की प्राप्ति से एक कार्य दिवस के भीतर नहीं बनाया जा सकता है। इस प्रकार, स्टॉक ब्रोकर निम्नलिखित स्थितियों के अधीन आपके लिए चल रहे खाते को बनाए रखेगा:
  • आपके द्वारा इस तरह के प्राधिकरण की तारीख केवल आपके द्वारा हस्ताक्षरित की जाएगी, और उस खंड को शामिल किया जाएगा जिसे आप किसी भी समय रद्द कर सकते हैं।
  • निधि और प्रतिभूतियों का वास्तविक निपटान स्टॉक वरीयता द्वारा कम से कम एक बार कैलेंडर तिमाही या महीने में किया जाएगा, आपकी वरीयता के आधार पर। खाते को सुलझाने के दौरान, स्टॉक ब्रोकर आपको 'खातों का विवरण' भेज देगा जिसमें धनराशि के लिए ग्राहक खाताधारक से निकास और धनराशि और प्रतिभूतियों की सभी रसीद / डिलीवरी प्रदर्शित करने वाली प्रतिभूतियों के रजिस्टर से निकास होगा। बयान में धन और प्रतिभूतियों के प्रतिधारण और प्रतिज्ञा किए गए शेयरों के विवरण, यदि कोई हो, की व्याख्या भी समझाएगी।
  • निपटारे की तारीख पर, स्टॉक ब्रोकर बकाया दायित्वों के लिए अपेक्षित प्रतिभूतियों / धन को बरकरार रख सकता है और अगले 5 कारोबारी दिनों के लिए डेरिवेटिव मार्जिन दायित्वों को पूरा करने के लिए आवश्यक धन को भी बरकरार रख सकता है, जो एक्सचेंजों द्वारा निर्दिष्ट तरीके से गणना की जाती है।
  • आपको खाते या निपटारे के बयान से उत्पन्न कोई विवाद उठाना होगा ताकि शेयर ब्रोकर के नोटिस में अधिमानतः धनराशि / प्रतिभूतियों या बयान की प्राप्ति की तारीख से 7 (सात) कार्य दिवसों के भीतर लिखा जा सके, जैसा भी मामला हो । विवाद के मामले में, इस मामले को बिना किसी देरी के स्टॉक एक्सचेंज के निवेशक शिकायत निवारण कक्ष को लिखित रूप में देखें।
• यदि आपने चालू खाते को बनाए रखने का विकल्प नहीं चुना है और एक्सचेंजों से भुगतान की प्राप्ति के अगले कार्य दिवस पर धन / प्रतिभूतियों का भुगतान नहीं किया गया है, तो कृपया मामले को ब्रोकर को देखें। विवाद होने पर, सुनिश्चित करें कि आप स्टॉक एक्सचेंज के निवेशकों शिकायत निवारण कक्ष के साथ तुरंत लिखित में शिकायत दर्ज कराएं।
• स्टॉक एक्सचेंजों से ट्रेडिंग दिन के अंत तक, एसएमएस या ईमेल के माध्यम से लेनदेन के व्यापार पुष्टिकरण अलर्ट / लेनदेन के विवरण प्राप्त करने के लिए, स्टॉक ब्रोकर के साथ अपना मोबाइल नंबर और ईमेल आईडी पंजीकृत करें।

• यदि स्टॉक ब्रोकर आत्मसमर्पण करता है तो उसकी सदस्यता सदस्यता से निष्कासित कर दी जाती है या डिफॉल्टर घोषित किया जाता है; स्टॉक एक्सचेंज निवेशकों से स्टॉक एक्सचेंज के "ट्रेडिंग सिस्टम पर निष्पादित लेनदेन" से संबंधित दावों को आमंत्रित करने वाली सार्वजनिक सूचना देता है। सुनिश्चित करें कि आप निर्धारित अवधि के भीतर और सहायक दस्तावेजों के साथ स्टॉक एक्सचेंजों के साथ दावा दर्ज करते हैं।
• अपने स्टॉक ब्रोकर के साथ जमा किए जा सकने वाले पैसे और / या प्रतिभूतियों के साथ सुरक्षा के साथ खुद को परिचित करें, खासतौर पर डिफ़ॉल्ट या स्टॉक ब्रोकर की दिवालियापन या दिवालिया होने की स्थिति में और जिस हद तक आप इस तरह के पैसे और / या प्रतिभूतियों को पुनर्प्राप्त कर सकते हैं स्टॉक एक्सचेंज के उप-कानूनों और विनियमों द्वारा शासित किया जाना चाहिए जहां व्यापार निष्पादित किया गया था और निवेशकों के संरक्षण कोष समय-समय पर लागू किया गया था।

• कृपया ध्यान दें कि स्टॉक ब्रोकरों के खिलाफ मध्यस्थता कार्यवाही, दंड कार्रवाई और निवेशक शिकायतों का विवरण स्टॉक एक्सचेंज की वेबसाइट पर प्रदर्शित होता है।
• यदि आपके स्टॉक / समस्या / शिकायत को संबंधित स्टॉक ब्रोकर / उप-दलाल द्वारा हल नहीं किया गया है तो आप मामले को संबंधित स्टॉक एक्सचेंज के साथ उठा सकते हैं। यदि आप अपनी शिकायत के समाधान से संतुष्ट नहीं हैं तो आप इस मामले को सेबी में बढ़ा सकते हैं।
• ध्यान दें कि शिकायत निवारण तंत्र के लिए ई-मेल आईडी नामित करने के लिए सेबी द्वारा सभी स्टॉक ब्रोकर / उप-दलालों को अनिवार्य किया गया है।