एफपीआई के खातों को खोलने के लिए पैन कार्ड की प्रतिलिपि की आवश्यकता - एफपीआई के खाता खोलने के समय पैन सत्यापन प्रक्रिया को कम करने के लिए, यह निर्णय लिया जाता है कि मध्यस्थ आयकर विभाग द्वारा अधिकृत वेबसाइट से ऑनलाइन एफपीआई के पैन को सत्यापित कर सकते हैं। एफपीआई के लिए खाता खोलने का समय। हालांकि, एफपीआई को खाता खोलने के 60 दिनों के भीतर या भारत से धनराशि भेजने से पहले, जो भी पहले मध्यस्थों के पास है, के भीतर पैन कार्ड की प्रति प्रदान करने की आवश्यकता है।

भौतिक अनुबंध नोट्स पर हस्ताक्षर - सदस्य अपने ग्राहकों को जारी किए गए भौतिक अनुबंध नोटों पर फ़ैक्समिलाइल / स्कैन किए गए हस्ताक्षरों के उपयोग के संबंध में पर्याप्त नियंत्रण और प्रक्रियाओं को लागू करने के बाद प्रतिकृति हस्ताक्षर (स्कैन किए गए हस्ताक्षर) को प्रत्यर्पित कर सकते हैं।

स्टॉक ब्रोकर्स का बढ़िया पर्यवेक्षण - सेबी के परिपत्र सं। 26 सितंबर, 2016 के सेबी / एचओ / एमआईआरएसडी / एमआईआरएसडी 2 / सीआईआर / पी / 2016/95 ने शेयर दलालों और अनुपालन के लिए अनुपालन की जाने वाली समय सीमाओं के अनुपालन से संबंधित नए दिशानिर्देश प्रदान किए हैं।

स्टॉक ब्रोकर्स का बढ़िया पर्यवेक्षण - 20 दिसंबर, 2016 को सर्कुलर सं। सेबी / एचओ / एमआईआरएसडी / एमआईआरएसडी 2 / सीआईआर / पी / 2016/138 के माध्यम से सेबी ने पहले परिपत्र के प्रावधानों के कार्यान्वयन के लिए समय सीमा बढ़ा दी। सर्कुलर संख्या के माध्यम से सेबी। सेबी / एचओ / एमआईआरएसडी / एमआईआरएसडी 2 / सीआईआर / पी / 2016/95 दिनांक 26 सितंबर, 2016

पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर्स द्वारा शुरू की गई योजनाएं / लीग / प्रतियोगिताओं - एक्सचेंज सेबी द्वारा आगे संचार तक लीग / योजनाओं / प्रतियोगिताओं आदि से संबंधित किसी भी विज्ञापन को स्वीकृति नहीं दी जाएगी और सदस्यों को सलाह दी जाती है कि वे पहले से जारी किए गए किसी भी विज्ञापन को वापस ले लें उनके द्वारा शुरू की गई लीग / योजनाओं / प्रतियोगिताओं या किसी तीसरे पक्ष / समूह कंपनी / सदस्य के सहयोगी और / या तत्काल प्रभाव से हस्तियों की विशेषता वाले किसी भी विज्ञापन से संबंधित।

एसईबीआई ने शेयर दलालों द्वारा विज्ञापनों को जारी करने के लिए दिशानिर्देशों में आंशिक रूप से संशोधन किया है और निम्नलिखित आवश्यकताओं के साथ सख्त अनुपालन सुनिश्चित करने की सलाह दी है