परिभाषा और योग्यता मानदंड

"उप-दलाल" का अर्थ है कोई भी व्यक्ति जो सेबी के साथ सेबी के साथ पंजीकृत है (स्टॉक ब्रोकर्स और उप-दलाल) विनियम, 1992 (सेबी विनियम) उप-दलाल के रूप में

नियुक्त करने की इच्छा रखने वाले सदस्य

एक्सचेंज के कैपिटल मार्केट सेगमेंट में उप-दलाल की नियुक्ति करने के इच्छुक सदस्यों को सलाह दी जाती है कि वे ऐसी नियुक्तियों के लिए एक्सचेंज को मान्यता दें। सेबी विनियमों के संदर्भ में, सभी उप-दलाल को उप-दलाल के रूप में कार्य करने के लिए सेबी से पंजीकरण प्रमाणपत्र प्राप्त करना होगा।

सदस्य नियुक्त कर सकते हैं

सदस्य एक उप-दलाल के रूप में एक व्यक्ति / इकाई नियुक्त कर सकते हैं बशर्ते ऐसे व्यक्ति / इकाई भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टॉक ब्रोकर और उप-ब्रोकर) विनियम, 1992 और एक्सचेंज के नियमों के अनुसार निर्दिष्ट सभी मानदंडों को पूरा करती हैं।

उप-दलाल की नियुक्ति के लिए

उप-दलाल की नियुक्ति के लिए, सदस्य को प्रासंगिक प्रसंस्करण शुल्क के साथ एक्सचेंज के प्रारूप के अनुसार आवेदन पत्र जमा करना होगा। आवेदन पत्र की जांच एक्सचेंज द्वारा की जाएगी और यदि आदेश में पाया गया है, तो आवेदक को एक्सचेंज द्वारा प्रासंगिक सदस्य के उप-दलाल के रूप में मान्यता दी जाएगी और फिर आवेदन उप-ब्रोकर के पंजीकरण के लिए सेबी को भेजा जाएगा। सेबी द्वारा अनुमोदन पर एक्सचेंज इसे सदस्य को सूचित करेगा। सदस्य आवेदक से सेबी से पंजीकरण प्रमाण पत्र प्राप्त करने के बाद ही उप-दलाल के रूप में अपनी गतिविधियों को शुरू करने की अनुमति देंगे।

सदस्यों को सुनिश्चित करने की आवश्यकता है

सदस्यों को यह सुनिश्चित करना आवश्यक है कि उनके द्वारा नियुक्त उप-दलाल निरंतर आधार पर लागू आवश्यकताओं का अनुपालन करे। इसके अलावा वे नियुक्त उप-दलालों के सभी कार्यों के लिए पूरी तरह उत्तरदायी और उत्तरदायी होंगे। उप-दलाल के साझाकरण पैटर्न / शेयरहोल्डिंग पैटर्न में किसी भी बदलाव के मामले में, इस तरह के परिवर्तन का विवरण ट्रेडिंग सदस्य द्वारा एक्सचेंज को सूचित किया जाएगा।

अधिक जानकारी के लिए, कृपया परिपत्र संख्या MCX-SX/MEM/941/2013 दिनांक 14 जनवरी, 2013

उप ब्रोकर पर किसी भी प्रश्न या स्पष्टीकरण के मामले में, कृपया +91 22 61129000 पर हमसे संपर्क करें या हमें लिखें membership@msei.in